服务模块 - Aegis AI Solutions Pte.ltd.

合规外包服务

为持牌机构及拟持牌企业提供持续、系统化的合规支持，覆盖制度建设、日常咨询、AML/KYC、监管申报及内部流程优化。

合规外包服务概述

对于金融机构及金融科技企业而言，合规并非一次性工作。取得牌照后，企业仍需要持续满足制度维护、内部控制、客户尽调、员工培训、监管申报及日常合规管理等要求。我们可根据企业规模与业务特点，提供灵活的合规外包支持方案。

服务模块

反洗钱及 KYC 体系搭建

协助制定客户准入、尽职调查、风险评级、持续监测及内部报告机制。

政策制度与内控制度起草

包括合规手册、内部控制制度、风险管理流程及其他运营合规文件

合规顾问及日常咨询支持

为企业管理层及业务团队提供日常合规问题支持，协助评估新业务、新产品及合作安排的监管影响。

持续申报与监管义务管理

协助梳理定期申报、记录保存、内部审查及其他持续义务。

合规审阅与风险排查

对现有制度、流程或业务安排进行审阅，识别潜在合规风险并提出优化建议。

适用客户

我们专注服务于处于不同发展阶段的金融机构及相关业务主体，帮助其建立健全合规体系，满足监管要求，实现稳健运营。

新落牌的金融机构

处于业务扩张阶段的持牌主体

内部尚未建立完整合规团队的企业

需要外部专业支持的跨境业务公司

服务模式

我们提供灵活多样的服务模式，满足不同客户的需求，确保合规支持高效、持续、可落地。按项目支持针对特定合规项目或需求，提供阶段性、定制化的专业服务。按月顾问服务按月提供持续的合规顾问支持，作为客户合规团队的延伸。

按项目支持

针对特定合规项目或需求，提供阶段性、定制化的专业服务。

按月顾问服务

按月提供持续的合规顾问支持，作为客户合规团队的延伸。

长期合规外包

全面承接客户的合规职能，提供长期、稳定的外包服务。